标题：美国凤凰城和费尔法克斯县的绩效评估实践

标签：绩效评估

描述：政府的绩效评估实践经验。

 

 

1. 基于结果导向的美国凤凰城绩效评估

凤凰城是美国西南部亚利桑那州的州府所在地，也是美国成长最快的城市之一，根据2000年人口普查，成为美国第6大城市，而1950年仅排名99位。正是这种人口迅速膨胀的压力以及带来的资源、交通、环境、治安等城市发展问题促使凤凰城不断改革城市管理手段，结果导向绩效评估就是其中一个重要的制度安排。凤凰城实践的可借鉴之处就在于其评估主体、评估内容确定和结果运用三个方面。

（1）多员评估主体

凤凰城的绩效评估是在开放式参与的情况下推进的，不仅包括部门内部员工、部门管理者、议会（民选官员）等官方参与，还包含了大量的公众、社会团体和学术组织的参与。公众广泛参与绩效评估是该市取得评估成功的重要因素，公众扮演了顾客、所有者、问题的提出者、服务质量评估者等多种角色，就政府部门的战略计划、指标设计等提出意见并评估部门的服务质量。社会团体和学术组织位政府绩效评估的开展提供了技术、学术上的支持，如国际县/市管理协会（ICMA）、政府会计标准委员会（covernmental accounting standards board,CASB）、亚利桑那州立大学的政策研究所等对指标设计、数据收集提供了重要的意见和建议。政府会计标准委员会是一个非政府机构。从20世纪80年代后期开始，该委员会定期发布针对州与地方政府绩效报告的分析，体现了非政府组织对政府绩效改进的贡献。

（2）自主设立评估内容和指标体系

凤凰城没有设立统一的标准，没有成立专门的高层机构来强制性地组织全市的评估，而是由各部门因地制宜地制定战略计划、自主开发和使用结果指标、自主地在《市政经理执行报告》上反映本部门的情况。放权的过程则伴随着责任机制的强化，部门管理者根据《绩效成就计划》享受绩效工资。

（3）全方位运用评估结果

凤凰城的绩效指标有两种，一是衡量单一部门工作的指标，二是衡量作为一个系统的城市的关键指标。这两种指标都以结果为导向，即从公众的角度处罚，把所有的指标都落实到对最终成果的测量上，并具体细分为公众的满意度、工作的成本、工作完成的时间周期、使命或任务等四类，凤凰城根据结果信息制定组织的战略计划、监控和调整工作进程、展开公私竞争。

2. 弗吉尼亚州费尔法克斯县政府绩效评估实践

位于美国东部弗吉尼亚(Virginia)州的费尔法克斯县(Fairfax County)现有人口约100万(2004年)，面积约1023平方公里(395平方英里)，人均收入(2003年)居全国前列(2003年家庭收入的中位数为8.08万美元)"，其实践中有许多有益的经验。

(1)评估主体

绩效评估工作由县政府的管理与预算局(Depar tment or Management &Budget)负责。从1998年开始，管理与预算局编辑下发《绩效评估手册》(Fairfax County Measures UP:A Manual for: Performance Measurement)，成立由多部门人员组成的绩效评估工作组(Performance Measurement Team)，在全县范围内开展普遍、严格的评估活动。根据2004年《绩效评估手册》第八版介绍，绩效评估工作组由来自12个部门的13名成员组成，其中一人为协调员(Coordinator)。

(2)评估程序

评估一个机构的绩效，有四个步骤。第一步，审视和评估机构的使命(Mission)与成本中心宏观目标(Goals)；第二步，确认服务范围(Service Areas)；第三步，定义服务范围的微观目标(objectives)；第四步，选择衡量微观目标进展情况的指标(Indicators)。

(3)评估内容和指标体系

费尔法克斯县在评价机构或组织的绩效时，通常从五个方面考察，即投入(Input)、产出(Out put)、效率(Efficiency)、服务质量(Service Quality)和结果(Outcome)。 这五个方面组成绩效考评的指标体系(Family of Measures).

 

费尔法克斯县评估指标体系

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( 4 )结果管理

费尔法克斯县重视绩效评估为本县发展战略的制定和实施服务。绩效评估与战略规划间按照这样的逻辑建立联系：战略规划是展望未来(通常二至五年)的过程。在这一过程中，需要明确组织为什么存在——使命Mission)；组织实现使命之后看起来会是什么样——愿景(Vision)；完成愿景需要采取什么具体步骤——宏观目标(Goals)，说明战略计划是否实现的数据为绩效指标。绩效评估有助于把组织的使命、愿景和战略，转化为具体的微观目标(objectives)，费尔法克斯县把这个综合过程称为结果管理(Managing for Results)。通过结果管理过程，提升绩效，追求卓越，为居民提供杰出服务。

(5)评估数据收集

结果管理的关键环节是结果评估，而结果评估的重点工作应该是数据收策。收集到恰当的数据，意味着评估工作至少完成了一半。数据(Data)指的是“历史的或通过计算、实验取得的事实或者统计数字“，有定性和定量两类。费尔法克斯县的评估专家认为，优质数据具备三个特征(即“3R”)： 一是可靠(Reliable)；二是相关(Relevant)；三是典型(Representative)。在收集数据或评估绩效过程中，应该注意坚持“SMART原则” ：战略性(strategic)、可测度(Measurable)、精确性lcurate)、可靠性(eliabl)和时效性(Time-Based)。费尔法克斯县绩效评估数据的主要来源包括：①本机构记录；②外机构记录；③个人；④一般公众；⑤训练有素的观察者；⑥机械测量.不同来源的数据往往优点与缺点并存。比如，本机构数据易得，但不全；个人信息直接，但易于片面；测量数据客观，但易受仪器精度和操作者熟练程度的影响。收集数据常用的方法有查阅摘录、问卷调查、个别访谈和专家评级等。采用不同的方法，在花费成本、对数据采集者培训量、完成时间和回应率等方面有所差异。收集到的数据，应该按照简洁、易懂和满足受众需要原则整理，主要以各种困表的形式表示。

(5)费尔法克斯县可资借鉴的经验

费尔法克斯县具有独特的经验，具体来说有:

①以战略规划确定组织目标，绩效评估动力十足。费尔法克斯县评估政府绩效，具有清晰、确定的目标和强劲、充足的动力。如其所言，县政府“民有、民治、民享”，花纳税人的钱，为全县居民服务，满足居民日益增长的物质和精神需求。评估政府绩效，是为了追求最佳“结果”——居民最满意的公共服务。决策者或管理者之所以有动力去追求最优“结果”，是出于对既得个人或党派利益的维护与增进。决策者或管理者的利益来自公权力的行使，而公权力来自选民(议会)——公共产品与服务的消费者，不是上级，不是州或联邦政府。让选民满意、让消费者满意，就能保持公权力，进而获得或扩大利益；否则，就会失去权力，丧失利益。

②评估程序规范，评估方式科学。在整个绩效管理过程中，运用了公共部门战略管理学的概念、理论与技术。绩效评估基于组织愿景、战略规划，宏观目标和微观计划进行。对照期望目标，评估实际绩效。数据的采集与表示方法符合科学性要求。绩效评估活动的参与者，一般都具有比较完备的专业知识与技能。显然，开展政府绩效评估工作，决策者和执行者，以至操作者，都应该掌握一定的战略管理知识。

③加强专业培训，有效落实绩效评估措施。为实施好绩效评估工作，费尔法克斯县在六年时间(1998一2004年)，八次再版普及版《绩效评估手册》，并编辑《数据收集手册》和高级版《绩效评估手册》，供参与绩效评估工作的人员学习、查阅，供专业人员参考。对参与数据收集、处理等关键环节的人员，进行反复培训。在观念和实际操作上的培训，必定能保证绩效评估工作的顺利开展。